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与不明身份客户进行交易,海通证券、申万宏源合计被罚超700万元
内容简介:深圳商报·读创客户端 记者陈燕青 近日,中国人民银行上海市分行发布两期《行政处罚信息公示表》,涉及海通证券和申万宏源证券两家券商及相关负责人,其中,海通证券被处罚395万元,申万宏源证券被处罚349万元,两家券商合计被罚超过700万元。 具体来看,海通证券存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易的违法违规行为,被处以罚款395万元...
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